经验交流：加强国企合规建设 促进国资健康发展
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经验交流：加强国企合规建设 促进国资健康发展
为推动出资企业加强合规管理，切实防控风险，保障
深化改革与高质量发展，*多措并举，谋布局、抓落实、强
监管，奏响合规管理“三部曲”，出资企业合规管理体系初步
建立。
一、谋工作布局，奏响合规管理“前奏曲”
把出资企业合规管理工作放在突出位置，全面加强总
体设计谋划，20*年印发了《*出资企业合规管理实施办法
（试行）》，为出资企业加强合规管理提供了“规划图”与
“任务书”。
一是明确了合规建设原则。合规管理必须坚持党的领
导，把党的领导贯穿合规管理全过程，将合规要求嵌入企
业经营管理的决策、执行、监督全过程，覆盖各业务领域
和全体员工，实现多方联动、上下贯通。
二是突出合规管理重点。认真总结近年来企业生产经
营风险较高、涉法案件多发的业务领域，要在市场交易、
合同管理、劳动用工、商业伙伴、安全环保、产品质量、
知识产权、国企改革、财务税收与资金使用等 10 余项重点
领域，加大合规管理力度。
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三是打造合规管理“三道防线”。按照管业务必须管
合规要求，建立了合规管理“三道防线”的工作布局。企业业
务部门作为合规管理的第一道防线，承担首要合规责任；
合规管理部门作为第二道防线，也是合规管理体系建设的
责任单位；纪检监察机构和审计、巡视、监督追责等部门
是防范合规风险的第三道防线，依据规定对违规行为进行
调查，开展责任追究，构成自上而下、协同运转的合规组
织体系。《*出资企业合规管理实施办法（试行）》出台后，
出资企业全部出台了合规管理基本制度，印发重点领域合
规指南共 12 件，制定岗位合规职责清单 100 余项，将 60
多项合规要求植入管理流程，分级分类的合规管理制度体
系逐步完善。
二、抓责任落实，奏响合规管理“进行曲”
在推动出资企业加强合规管理工作中，重视发挥“关键
少数”的带头作用，将合规管理纳入企业党委法治专题学习
范畴，坚持将落实合规建设要求与推进各项重点工作同谋
划、同部署、同推进，将带头厉行合规贯穿履职全过程。
一是推动企业领导人员强化合规意识。年初以来，出
资企业党委理论学习中心组开展合规专题学习 18 次、董事
会审议合规议题36 个。企业“一把手”亲自主持合规工作会
议，企业领导班子成员带头发布合规承诺。具备条件的企
业设立首席合规官，由总法律顾问兼任，领导合规管理部
门开展相关工作，指导所属单位加强合法合规性审查，出
资企业规章制度、重要决策、经济合同合法性审核率达到
100%。
二是努力培育合规文化。制定年度培训计划，要求出
资企业将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职
人员培训必修内容。举办企业合规专题讲座，邀请北京市
国资委专家做《新发展格局下的企业合规管理》专题授课
同时利用法治讲堂培训平台，组织出资企业学习最高人民
检察院关于《合规改革试点工作的解读》和新《反垄断
法》等专题辅导。通过多层次的宣传教育，树牢“先立规矩
后办事”“决策先问法、违法不决策”的合规理念，营造时时
讲合规、事事讲合规、人人讲合规的文化氛围，使合规成
为出资企业全体员工的共同价值观。
三是建立定期调度机制。每季度召开工作会议，重点
调度出资企业法治建设及合规管理推进落实情况，对企业
出现的新情况、新变化和存在的突出困难问题，提出具体
措施和办法，有针对性进行协调解决。定期梳理企业在合
规管理工作中的创新做法和成效，形成《法治国企建设典
型经验做法小集》《中央企业合规管理工作典型做法小
摘要：
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经验交流：加强国企合规建设促进国资健康发展为推动出资企业加强合规管理，切实防控风险，保障深化改革与高质量发展，*多措并举，谋布局、抓落实、强监管，奏响合规管理“三部曲”，出资企业合规管理体系初步建立。一、谋工作布局，奏响合规管理“前奏曲”把出资企业合规管理工作放在突出位置，全面加强总体设计谋划，20*年印发了《*出资企业合规管理实施办法（试行）》，为出资企业加强合规管理提供了“规划图”与“任务书”。一是明确了合规建设原则。合规管理必须坚持党的领导，把党的领导贯穿合规管理全过程，将合规要求嵌入企业经营管理的决策、执行、监督全过程，覆盖各业务领域和全体员工，实现多方联动、上下贯通。二是突出合规管理...
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