中国证券会主席助理张慎峰：在新浪金麒麟论坛上的讲话

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张慎峰主席助理在新浪金麒麟论坛上

的讲话

尊敬的各位领导、各位嘉宾：

很高兴参加新浪金麒麟论坛。首先对这次论坛的成功

举办表示热烈祝贺，对长期以来关心、支持资本市场改革

发展的各位领导与各界朋友表示衷心感谢！

当前，全国上下正处于学习宣传贯彻党的十九大热潮

之中。党的十九大报告强调，要深化金融体制改革，增强

金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次

资本市场健康发展。在这样的背景下，本次分论坛以金融

业改革再上新征程为主题，紧扣时代脉搏，顺应社会心声，

具有很强的现实意义。证监会全系统正在全力以赴学习宣

传贯彻党的十九大精神，从以下几个方面着力推进资本市

场实现更高质量、更有效率的发展。

一是大力发展直接融资，进一步完备市场融资功能，

切实提升服务实体经济和国家战略的能力。作为现代金融

体系的重要组成，资本市场聚焦主业、强化服务、对接国

家战略，不仅是安身立命之本，也是防范风险、发展壮大

的根本举措。近年来，我们把发展直接融资放在重要位置，

坚持股票和债券同步发力，有力支持实体企业降杠杆、降

成本。五年来股权融资和交易所债券融资超过 15 万亿元。

升级和结构调整，全力服务制造强国、军民融合和国企混

合所有制改革等战略。推出双创债、绿色债等品种，拓展

新三板和创业板服务新经济新业态的覆盖面，出台上市公

司员工持股和股权激励的制度规定。充分发挥资本市场促

进普惠金融体系发展和扶贫工作的作用，对国家级贫困地

区的企业 IPO、新三板挂牌、发行债券、并购重组等开辟

绿色通道，助力国家脱贫攻坚战略。

下一步，我们将更加全面贯彻新发展理念，积极服务

供给侧结构性改革、加快建设创新型国家，以及乡村振兴、

区域协调发展等战略，积极发展多层次股权市场和债券市

场，增强资本市场投融资功能的发挥。同时，要引导行业

机构更加注重以客户需求为导向、以服务创造价值，做优

主业、做精专业，更好满足居民多样化的财富管理需求，

提升对中小投资者的服务能力。

二是推进资本市场“四梁八柱”改革，进一步扎实基础制

度。近年来，我们尊重市场规律，不断堵塞制度漏洞，补齐

监管短板。统筹推进新股发行、再融资和大股东减持等制

度改革，出台行业机构合规风控和流动性管理等规定。在

此基础上，推出沪港通、深港通、基金互认，将 A 股成功

纳入明晟新兴市场指数，加入经济合作与发展组织公司治

理委员会，成功入股境外交易所，资本市场国际化水平得

到明显提升。

一步健全优胜劣汰机制；积极引导各类长期资金有序入市，

大力发展机构投资者。推动《证券法》、《期货法》以及

私募基金管理条例等修订或制定工作。强化对发审委和委

员的监督制约。完善上市公司治理准则，进一步提高上市

公司质量。积极构建资本市场对外开放新格局，更好利用

全球市场、全球资源。进一步落实中美两国元首北京会晤

共识，落实放宽证券期货行业外资准入的政策。推进境外

上市制度改革，完善 A 股并购境外中资企业政策。推进沪

伦通论证。进一步优化 QFII 和RQFII 制度。加快建设国际

化的原油期货市场。支持交易所和行业机构参与“一带一路”

建设。

三是强化依法全面从严监管，逐步实现市场监管有效。

近年来，针对市场内幕交易、欺诈发行、市场操纵、无照

乱办金融、非法交易场所乱象等问题，我们逐步回归并坚

守监管本位，树立依法全面从严监管的理念，主动出击、

重拳治乱，平稳有序化解邮币卡类、贵金属、微盘交易等

风险，积极应对概念股炒作和代币发行融资（ICO）等风

险

👉头，开展专项执法行动，查办一批违法信息披露、财

务造假等大要案。进一步强化交易所一线监管。通过这些

举措，监管能力和监管权威大大增强。

下一步，将按照党的十九大关于加强金融监管的部署

要求，继续强化依法全面从严监管，健全“以监管会员为

中心”的交易行为监管模式，建立“穿透式”监管机制，

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张慎峰主席助理在新浪金麒麟论坛上的讲话尊敬的各位领导、各位嘉宾：很高兴参加新浪金麒麟论坛。首先对这次论坛的成功举办表示热烈祝贺，对长期以来关心、支持资本市场改革发展的各位领导与各界朋友表示衷心感谢！当前，全国上下正处于学习宣传贯彻党的十九大热潮之中。党的十九大报告强调，要深化金融体制改革，增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展。在这样的背景下，本次分论坛以金融业改革再上新征程为主题，紧扣时代脉搏，顺应社会心声，具有很强的现实意义。证监会全系统正在全力以赴学习宣传贯彻党的十九大精神，从以下几个方面着力推进资本市场实现更高质量、更有效率的发展。一是大力发展直接融资，...

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