政府支持企业研究开发中的技术共享问题研究

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1. 问题的提出

克服市场失效、强化国家意志等，是政府干预科技活动的主要原因。由于科技活

动包括基础研究、开发、设计生产、营销、扩散等多个环节，政府可以根据国家

意志或公共需要来选择不同的干预环节，政府可以采用多种方式干预科技活动，

如直接建立 R&D 活动给予财政支持或税收优惠，政府采购，成立合作研究企业，

建设科技基础设施等等。从理论上讲，政府上述干预形式可以涉及科技活动的任

何一个环节。但是，这种干预要符合某些国际原则，如 WTO 的补贴与反补贴协议

等。

政府通常会对一些“公共品”技术予以投资。在市场经济条件下，公共机构、私

人机构都可以成为这些公共技术品生产的载体。但是，当私人机构或者包含有私

人机构参与的公共技术品开发与生产时，会产生一些矛盾，如科研成果的权属以

及成果的应用与扩散问题等。在计划经济时代，我国科技活动完全由或者国家所

有的各类机构来组织实施，在单一的所有权制度下，技术共享问题并不明显。但

是，随着计划经济体制向市场经济体制的过渡，由不同利益主体（特别是企业）

承担国家科技项目，必然会产生技术共享问题。例如，国家与承担单位之间的技

术共享问题承担单位与非承担单位的技术共享问题等。如果国家资助科研项目的

目的是，加快技术知识的应用和扩散，那么承担单位愿意将其成果共享吗？即使

答案是肯定的，其他共享方有足够的能力共享该技术成果吗，等等。如何推进技

术构享，从整体上提高我国科学技术水平，支撑国民经济持续快速健康发展，就

显得日益重要了。

2. 技术共享运作机制分析

术合作者之间可以按照一定的规则，通过资源整合实现技术知识生产和扩散最大

化的过程。也就是使技术知识能够以更快的速度，更小的风险，更低的成本生产

出来，并且迅速地扩散。从而提高整个产业、国家或地区社会经济的技术水平和

技术能力。

从宏观层面上看，技术共享的目的是促进技术应用和加快技术扩散，促进经济和

社会发展；从微观层面上看，技术共享的目的则是降低新风险，分享创新成果，

赢得竞争优势。从理论上讲，之所以会产生技术共享问题，是由于存在着技术研

究开发的合作关系。也就是说，如果不存在技术方面的合作，共享问题就不会那

么突出。技术合作包括政府与企业、企业与企业、研究机构与企业等不同类型的

合作。对于政府资助的企业技术开发，技术共享面临的主要问题是，合理界定政

府与企业的技术成果权属。如果参与企业数量较多，除了上述问题之外，还包括

与企业之间的技术分享问题。对于企业之间的技术合作，它们之间自有一套基于

市场的技术共享机制。由于技术共享涉及许多主体，技术共享过程存在各种关系。技

术共享的核心是在技术开发投入者、技术开发实施者和技术利用者之间建立一种合

理的利益分配关系。从技术开发过程来看，技术共享可以包括技术开发前的共享、

技术开发中的共享和技术开发后的共享等三种类型。前两个方面主要是成本共享

和学习共享。最后一个方面主要是，依据前两个方面进行技术成果的共享。实现技术

共享的方式多种多样，如联合技术开发，各种会议或人员交流等。

在技术共享过程中，各方的投资力度和技术基础、相关主体的地理分布和行业分

布、技术属性，以及技术分配的相关制度安排等，都直接或间接地影响着技术共

享的效率。有些则不能；有些技术的共享必须以技术所有者愿意提供技术为前提，有

些则以共享者的能力为限；有些技术可以在前竞争阶段共享，有的可能会在市场

化过程中；有些行业的技术易于共享；有些技术在行业内比较容易，在行业间比

较难，或者相反。

从技术属性来看，有些技术可以共享，有些则不可以共享。例如，有些技术是来

是难以共享的。相反，诸如专利、操作手册、现成的技术产品等编码行知识，能

够比较容易地进行共享。

从行业角度来看，行业内技术共享可能性要比行业间大一些，这是因为同类行业

的生产工艺或者业务流程比较接近。如果行业间有内在的上下游技术关系或业务联

系，这些行业间的技术可能性也会加大，例如电子行业与自动化机械行业等，或

者制约行业与生物专科学校等。

从地域来看，地理上的接近有利于相关主体建立起密切的技术联系，从而分享相

关技术知识。如果这种技术知识具有隐含性，地理位置上的接近，就显得格外重

要。这也是产业集聚的重要原因。例如硅谷、中关村、新竹等地。

从技术差距来看，两个国家或地区、或行业或企业的技术差距越大，技术共享的

机会越少，相反，技术差距越小，技术共享的机会就会越大。之所以如此，是因

为技术水平上的接近，容易更快地吸收外部知识。根据技术差距理论，技术扩散

不是自动产生的，而是需要一定水平的经济发展，以及创造性的努力和有利的制

度环境。

企业规模、技术积累水平等也是影响技术共享的重要因素。例如，新兴小企业由

于自身资源限制，融资能力差等方面的原因，它们在与大企业或者已有企业进行

技术共享过程中，通常处于劣势。更为重要的是，这些小企业通常无法参与大型

企业主导的建立技术联盟，也就无法获得相关的技术知识了，因此，许多国家都

把提高中小企业技术能力作为公共政策的重点内容。此外，知识产权保护，科技

人员创业和流动等方面的相关规定也会影响技术共享的效果。

总体而言，要想达到完全的技术共享，是很难的。但是，可以在一定程度上达到

共享。良好的共享机制，有赖于上述因素的有机结合。然而，真正建立一种有效

的技术共享机制并非易事。因为，当涉及多个主体时，不同的利益导向，会产生

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摘要：

1.问题的提出克服市场失效、强化国家意志等，是政府干预科技活动的主要原因。由于科技活动包括基础研究、开发、设计生产、营销、扩散等多个环节，政府可以根据国家意志或公共需要来选择不同的干预环节，政府可以采用多种方式干预科技活动，如直接建立R&D活动给予财政支持或税收优惠，政府采购，成立合作研究企业，建设科技基础设施等等。从理论上讲，政府上述干预形式可以涉及科技活动的任何一个环节。但是，这种干预要符合某些国际原则，如WTO的补贴与反补贴协议等。政府通常会对一些“公共品”技术予以投资。在市场经济条件下，公共机构、私人机构都可以成为这些公共技术品生产的载体。但是，当私人机构或者包含有私人机构参与的公共技...

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