证券公司监督管理条例
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作者 国务院
经 2008 年 4 月 23 日国务院第 6 次常务会议通过，根据 2014 年 7 月 9 日国务院第 54
次常务会议《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订。
目 录
第一章 总 则
第二章 设立与变更
第三章 组织机构
第四章 业务规则与风险控制
第一节 一般规定
第二节 证券经纪业务
第三节 证券自营业务
第四节 证券资产管理业务
第五节 融资融券业务
第五章 客户资产的保护
第六章 监督管理措施
第七章 法律责任
第八章 附 则
第一章 总 则
第 一 条 为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风
险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共 和
国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定
本条例。
第二条 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎
经营，履行对客户的诚信义务。
第三条 证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，
损害证券公司或者客户的合法权益。
国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新
活动规范、有序进行。
第五条 证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。
第六条 国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监
督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司 的
监督管理职责。
第七条 国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应
当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
第二章 设立与变更
第八条 设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条件，并
经国务院证券监督管理机构批准。
第九条 证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券
公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。
证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出
具证明;出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条
第一款规定的限制。
第十条 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股
东、实际控制人:
(一)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年;
(三)不能清偿到期债务;
(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
第十一条 证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理
人员。
第十二条 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制
度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理
机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、
专业人员数量，对其业务范围进行调整。
第 十 三 条 证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业
务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境
外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
前款所称公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款:
(一)证券公司的名称、住所;
(二)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;
(三)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;
(四)证券公司的解散事由与清算办法;
(五)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等
证券公司下属的非法人单位。
摘要：
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作者国务院经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过，根据2014年7月9日国务院第54次常务会议《国务院关于修改部分行政法规的决定》修订。目录第一章总则第二章设立与变更第三章组织机构第四章业务规则与风险控制第一节一般规定第二节证券经纪业务第三节证券自营业务第四节证券资产管理业务第五节融资融券业务第五章客户资产的保护第六章监督管理措施第七章法律责任第八章附则第一章总则第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》...
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作者：朝花夕拾
分类：写作素材
属性：21 页
大小：30.36KB
格式：DOCX
时间：2023-09-09
