XXXX公司合规管理办法

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XXXX 公司合规管理办法

第一章总则

第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国

战略部署，深化法治国企建设，推动集团公司加强合规管

理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根

据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有

资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办

法》《中央企业合规管理指引(试行)》等规定，制定本办法。

第二条本办法适用于 xxxx 公司(以下简称:集团公司)及

所属企业

第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工

履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际

条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过

程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以

及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为

目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营

管理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制

度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组

织、有计划的管理活动。

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第四条集团公司及所属企业合规管理工作应当遵循以下

原则:

(一)坚持党的领导。充分发挥企业党组织领导作用，落

实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规

管理全过程。

(二)坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各

环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各企业、各

部分和全体员工，实现多方联动、上下贯通。

(三)坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明

确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格

落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。

(四)坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理

体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充

分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。

第五条集团公司及所属企业应当在机构、人员、经费、

技术等方面为合规管理工作提供必要条件，保障相关工作

有序开展。

第二章组织和职责

第六条集团公司及所属企业应当明确企业党委(党总支)、

董事会、经理层的合规管理职责，建立包括合规管理委员

会、合规管理部门、业务及职能部门在内的合规管理体系，

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健全覆盖各层级企业、贯穿各业务领域的合规管理组织架

构，完善工作机制，明确工作规则。

第七条各级党委(党总支)发挥把方向、管大局、保落实

的领导作用，主要履行以下职责:

(一)推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实。

(二)对合规管理重大事项研究提出意见,

(三)按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项及

容错免责事项，对引发重大合规风险负有主要责任的董事、

高级管理人员提出处理建议。

(四)公司章程等规定的其他合规管理职责,

集团公司及所属企业应当严格遵守党内法规制度，企业

党建工作机构在党委领导下，按照有关规定履行相应职责，

推动相关党内法规制度有效贯彻落实

第八条集团公司及所属企业董事会发挥定战略、作决策、

防风险作用，主要履行以下职责:

(一)审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度

报告等。

(二)研究决定合规管理重大事项。

(三)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价。

(四)决定首席合规官的任免、合规管理部门设置及职责，

为首席合规官、合规管理部门履行职责提供充分条件,

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公文阁公文写作之家，材料每天更新，体制人加油站www.gwg365.cnXXXX公司合规管理办法第一章总则第一条为深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动集团公司加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》《中央企业合规管理指引(试行)》等规定，制定本办法。第二条本办法适用于xxxx公司(以下简称:集团公司)及所属企业第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规...

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