关于案防工作的调研报告

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关于案防工作的调研报告

“十案九违规”。从表象上看，案件的发生是对员工教之不

严、管理不力，对违规行为司空见惯、熟视无睹的结果，但根

源出在体制机制、内控管理等深层次问题上，核心还是发展方

式没有根本改变。由此看来，案件防控要想实现长治久安，就

必须从根子上下功夫，重在治“本”，触及“灵魂”！而这个“本”就

是发展方式的转变，这个“魂”就是绩效考核机制的重构和优化。

一、当前案件防控形势

（一）片面强调业务发展，制度的执行要求有余却落实不

足。

当前普遍存在一种倾向，比较注重建立制度，讲要求、作

规定、下文件，对制度的执行却重视程度不足、工作力度不够、

有效问责不多，简单化执行、表面化执行、递减式执行、被动

式执行、抵触性执行和选择性执行大量存在。根本性原因还在

于层级领导对内控制度重要性的认识不足，忽视执行力建设、

合规文化和业务发展之间的有机联系。发展是硬道理，硬发展

没道理，不顾安全的盲目违规发展更没道理，我们追求的是平

安发展、科学发展、和谐发展。当前，我们系统至上而下均有

一套较为详实的内控操作制度，并能够一手一册进行学习。但

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是在遇到业务经营指标考核时，却普遍存在一种重业务发展而

轻制度落实执行的错误做法。

（二）风险排查能力不足，检查行动不少但效果不佳。

一是业务部门和稽核部门在深层次检查上力度不足，在事

前、事中防控方面缺少控制有效手段和方法。虽然目前可以通

过非现场稽核系统，实现对已经发生过的业务的进行风险排查，

但排查风险点和手段较为单一，不能在事前、事中实现系统控

制。二是由于内部稽核力量本身不足，经常性的被抽调完成上

级或单位安排的其它工作，较难独立地开展稽核工作。三是违

规责任追究不及时、不到位的问题比较普遍。仍然存在重处理

基层具体轻处理上级管理、重追究当事人轻追究领导人等问题。

（三）应付式部署案防工作，案防工作亮点不多问题不少。

通过不懈努力，近几年我们案防能力不断地得到提高，案

防长效机制建设成效显著，但自主实施措施较少、被动安排较

多，亮点不多而问题不少，县级行社之间呈现质效不平衡的问

题。相关重点风险防控制度执行不到位，不同程度的存在对制

度的执行重视程度不足、工作力度不够，简单化执行、表面化

执行、递减式执行、被动式执行、抵触性执行和选择性执行等

问题。虽然通过持续的季度案防考核，极大的提高了案防工作

整体水平，促进了相关案防制度的贯彻执行，但执行效果存在

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