2025年上半年审计人员述职报告.docx

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2025

尊敬的各位领导、同事：

大家好！借此机会，先要由衷感谢大家对我工作的支持

和配合！

2025 年上半年，在集团战略转型与高质量发展目标的引

领下，我作为内部审计部主管/经理，始终以“风险防控”与

“价值增值”为核心，围绕审计项目执行、团队能力建设、

个人专业提升三条主线开展工作。现将上半年工作情况从六

个维度进行汇报，恳请各位指正。

一、审计项目执行方面：践行部门规划，护航集团发展

1. 牵头开展常规审计项目，落实全覆盖、深穿透的要

求

上半年，我牵头完成了 4 个专项审计项目，覆盖集团总

部及下属 5 家子公司，涉及财务收支、合同管理、工程结算

等核心领域。审计资产规模超 XX 亿元，发现问题 27 项，提

出整改建议 32 条，推动完善制度流程 9 项。以下是一些典

型案例：

（1）某子公司工程结算审计。在审计过程中，我们通过

比对招标文件、施工日志与结算资料，发现虚增工程量 X%。

经过深入调查，确认是施工单位与现场管理人员串通所致。

最终，我们直接核减成本超 XXX 万元，并推动建立工程变

更三级联签机制，有效防止了类似问题的再次发生。

（2）销售费用专项审计。针对市场活动费用报销不规范

的问题，我们设计了“活动-预算-发票”三单匹配模板。通过

该模板，我们成功堵塞了费用舞弊漏洞，此后，同类费用同

比下降 X%。同时，我们还推动了销售费用预算管理制度的

修订[各类审计方法案例报告模板搜索关注公众号内审网可

参阅学习]，使费用管理更加规范、透明。

2. 开展实践风险导向审计理念，从事后监督到事前预

警

为了更好地服务集团战略，我们搭建了风险热力图模型。

该模型结合行业案例与集团历史数据，识别出高风险领域 12

项。针对这些高风险领域，我们重点开展了供应链金融、跨

境电商等新业务的前置审计。通过前置审计，我们提前预警

合规风险 3 项，避免潜在损失超 XXX 万元。例如，在跨境

电商业务审计中，我们发现部分海外仓库存管理存在漏洞，

可能导致货物丢失或损坏。我们及时提出整改建议，推动建

立了海外仓库存盘点制度，有效降低了库存风险。

此外，我们还积极推动审计关口前移，参与投资并购尽

调 2 次。在尽调过程中，我们从内控角度提出股权架构优化

建议，获管理层采纳。这些建议不仅帮助集团规避了潜在风

险，还为后续的并购整合奠定了坚实基础。

3. 协助部门负责人推动改进整改闭环管理，从问题清

单到成效清单

为了确保审计发现的问题得到有效整改，我们建立了整

改台账、销号管理机制。通过该机制，我们实现了对整改问

题的全程跟踪和督促。一季度审计问题整改率提升至 85%，

历史遗留问题清零 4 项。例如，针对反复出现的采购比价不

规范问题，我组织推动开发了供应商比价留痕系统模块。该

系统实现了线上留痕与自动预警功能，使采购比价过程更加

规范、透明。二季度同类问题发生率下降 85%，整改效果显

著。

二、内控体系建设方面：筑牢防线，赋能业务

1. 内控评价工作

上半年，我带队完成了 3 家子公司内控评价工作。通过

评价，我们识别出设计缺陷 7 项、执行缺陷 14 项。针对这些

缺陷，我们推动修订了《采购管理办法》《资金审批权限表》

等制度，优化了审批节点 21 个。例如，在跨境电商业务内控

评价中，我们发现部分业务流程存在缺失或不合理之处。我

们及时与业务部门沟通，共同设计了跨境资金流全流程内控

矩阵。该矩阵覆盖了境外账户管理、汇率风险对冲等 6 个关

键环节，为跨境电商业务的稳健发展提供了有力保障。

2. 反舞弊工作

为了营造风清气正的企业氛围，我牵头修订了《反舞弊

工作管理办法》。新办法明确了举报奖励机制，鼓励员工积极

举报舞弊行为。上半年，我们受理举报线索 5 条，协助司法

机关立案 1 起，追回损失 80 万元。同时，我还参与了全员廉

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标签： #报告 #审计

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2025年上半年审计人员述职报告尊敬的各位领导、同事：大家好！借此机会，先要由衷感谢大家对我工作的支持和配合！2025年上半年，在集团战略转型与高质量发展目标的引领下，我作为内部审计部主管/经理，始终以“风险防控”与“价值增值”为核心，围绕审计项目执行、团队能力建设、个人专业提升三条主线开展工作。现将上半年工作情况从六个维度进行汇报，恳请各位指正。一、审计项目执行方面：践行部门规划，护航集团发展1...

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