企业部门负责人履职审计重点及常见问题清单.docx

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企业部门负责人履职审计重点及常见问题

清单

部门负责人履职审计旨在对企业的部门负责人在其任

期内是否有效地履行了职责和管理工作进行审计，重点关注

以下方面：

1. 目标规划与执行：审计人员将评估部门负责人在任期

内制定的目标规划，以及实施目标规划的成效情况。

2.绩效目标评估：审计人员将评估部门负责人对部门目

标的评估情况，以及是否能够及时发现问题并进行调整。

3. 岗位职责明确：审计人员将评估部门负责人是否明

确各个职能岗位的职责范围和绩效考核指标，从而避免出

现工

作重复等问题。

4. 部门组织管理：审计人员将评估部门负责人对人员

的组织管理工作，包括如何分配资源、安排工作，以及监

督员

工工作等情况。

5. 决策能力：审计人员将评估部门负责人在重大决策

方面是否具备科学性和客观性，以及决策的合理性、风险

控制

等情况。

资源利用整合能力：审计人员将评估部门负责人是否

有效地利用公司资源，并查看是否存在浪费情况。

7. 重点事项推进：审计人员将评估部门负责人对业务事

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项的推进情况，包括业务指标完成率、项目进展情况等。

内部控制：审计人员将评估部门负责人是否建立和

完善了部门的内部控制体系，以及是否存在内部控制缺陷

和风

险。

9. 员工关怀：审计人员将评估部门负责人对下属员工的

关心和管理是否得当。

10. 安全防范：审计人员将评估部门负责人是否加强了

安全防范意识，以及相关安全措施的完善程度。

根据以上内容，审计人员将依据审计标准和程序，采用

资料收集、文件查阅、实地调查、访谈等手段，对部门负责

人在其任期内的履职情况进行审核，并起草审计报告。企业

可以根据审计结果和建议，适时完善和调整部门管理制度，

提高部门运营效率和管理水平。

以下是部门负责人履职审计发现常见问题清单，仅供参

考：

1. 目标规划不合理：部门负责人未能合理制定和落实部

门的年度目标规划，导致部门工作无明确方向和重点。

2. 目标评估不充分：部门负责人未能对部门的年度目标

进行及时、全面的评估，未能及时发现问题并及时调整。

3. 岗位职责不明确：部门负责人未能明确各个职能岗位

的职责范围和绩效考核指标，导致工作效率低下和工作重复

等问题。

4. 组织管理混乱：部门负责人未能合理组织、调配人力

资源，并未对下属员工进行有效管理和监督，导致工作效率

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标签： #审计

摘要：

企业部门负责人履职审计重点及常见问题清单部门负责人履职审计旨在对企业的部门负责人在其任期内是否有效地履行了职责和管理工作进行审计，重点关注以下方面：1. 目标规划与执行：审计人员将评估部门负责人在任期内制定的目标规划，以及实施目标规划的成效情况。2.绩效目标评估：审计人员将评估部门负责人对部门目标的评估情况，以及是否能够及时发现问题并进行调整。3. 岗位职责明确：审计人员将评估部门负责人是否明确各...

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