合规管理体系建设实施细化方案

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合规管理体系建设实施细化方案

为贯彻落实国家 2023－2025 年合规管理体系建设相

关要求，公司 2023 年深化法治建设加强合规管理工作会议

精神，以及公司“十四五”总体规划精神，不断加强合规管理

体系建设，提升依法合规经营水平，为公司全面深化高质

量发展保驾护航，特制定 2023－2025 年合规管理体系建

设实施细化方案，具体内容如下：

一、指导思想和任务目标

（一）指导思想

深入学习宣传贯彻党的 XX 大精神和习近平法治思想，

以推动公司法治合规高质量发展为主题，认真落实上级

2023 年深化法治建设加强合规管理工作会议精神和公司

“十四五”法治工作规划精神，紧紧围绕公司高质量发展年的

总体部署，继续锚定“控风险、促合规、增效益”的合规目标，

不断增强“合规预防损失，合规创造价值”的合规理念，坚持

将合规融入管理、融入治理、融入系统，厚植“全员合规、

全面合规、全过程合规”的合规文化，持续深化“治理完善、

经营合规、管理规范、守法诚信”的大合规体系建设。

（二）任务目标

公文阁公众号：老弥妹职场文书 gwg365.cn

全面落实“寓合规于治理、寓合规于管理、寓合规于信

息化”的工作要求，逐步形成合规管理分工更加明晰、合规

机制运行更加顺畅、合规文化更加浓厚、合规风控更加有

效的境内外一体化合规管理体系，不断推动公司合规管理

全面升级，依法治企、合规经营能力全面提升。

2023 年，围绕“合规管理年”，突出抓好招投标、“三

重一大”等重点领域合规管理，进一步健全合规经营体系，

进一步完善重大合规风险防范机制；进一步健全合规管理

体系，建立健全“三张清单”、合规审查标准、专项合规指南

等，不断提升合规管理体系的有效性，推进合规管理深化

发展。

2024 年，围绕全面提升合规管理体系有效性，按照统

一部署做好合规管理有效性自评，全面深化合规管理组织

建设、制度建设、运行机制、违规整改、信息化管控等；

进一步健全合规管理“三道防线”，完善合规审查机制，加强

招投标、投资、合同等重点领域合规管理，突出长效机制

建设以及合规管理信息系统的应用，加强合规管理流程管

控，切实强化合规管理，推进合规管理质的提升。

2025 年，持续完善合规管理体系的搭建，不断增强合

规管理的完整性，不断推动合规管理流程的落实落地，建

立起“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的大合规

体系，营造“全员合规、全面合规、全过程合规”的合规文化，

推进合规管理全面升级。

二、主要任务和实施措施

（一）建立健全合规组织体系。

1.加强合规管理组织领导。全面落实公司党委、董事

会、经理层的合规管理职责，压实主要领导法治建设第一

责任人，进一步加强重大合规风险、重大决策合规问题管

控，适时推进建立合规管理委员会工作机制。

2.完善首席合规官体系建设。公司首席合规官按照合

规要求回避岗位利益冲突，由副总法律顾问担任，直接向

单位主要领导人员负责，领导合规管理牵头部门开展工作。

不断提高三级公司首席合规官聘任比率，推进公司首席合

规官全覆盖，推动首席合规官制度向公司下属的单位延伸，

不断健全首席合规官组织体系。进一步加大首席合规官专

业能力培养力度，不断提升首席合规官的履职能力和专业

化水平。

3.加强合规职能机构建设。进一步推进法律、合规、

风险、内控的职能整合，建立公司主要负责人领导、总法

律顾问／首席合规官牵头、法务管理机构归口、相关部门

和所属各单位协同联动的合规管理组织体系，形成上下联

动，齐抓共管的合规管理工作布局，至2024 年底完成整合。

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摘要：

合规管理体系建设实施细化方案为贯彻落实国家2023－2025年合规管理体系建设相关要求，公司2023年深化法治建设加强合规管理工作会议精神，以及公司“十四五”总体规划精神，不断加强合规管理体系建设，提升依法合规经营水平，为公司全面深化高质量发展保驾护航，特制定2023－2025年合规管理体系建设实施细化方案，具体内容如下：一、指导思想和任务目标（一）指导思想深入学习宣传贯彻党的XX大精神和习近平法治思想，以推动公司法治合规高质量发展为主题，认真落实上级2023年深化法治建设加强合规管理工作会议精神和公司“十四五”法治工作规划精神，紧紧围绕公司高质量发展年的总体部署，继续锚定“控风险、促合规、增...

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