风险合规部工作总结

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风险合规部工作总结

2019 年，在行领导的重视和支持下，风险合规部全面贯彻落

实董事会下达的各项经营管理指标和可持续发展的指导意见，

紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常

合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督

促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强

合规风险管理，推动合规文化建设，保障全行依法、合规、稳

健经营。经过全体员工的共同努力，充分发扬团队精神，客服

各种历史遗留问题，“疾风知劲草”，丹徒蒙银村镇银行带着使

命，坚定的负重前行。

一、2019 年主要工作完成情况

（一）条块结合，建立健全合规管理组织体系

有效的合规风险管理架构是合规风险管理的基础，建立健全的

合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。为理顺和

加强合规风险管理，重新修订了合规管理岗位责任制，增强了

合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事件，使合规风

险管理渗透到了每个业务管理环节，建立了纵横贯通的合规风

险管理组织网络和体系结构，从而更好的支持、协助高管层做

好合规管理工作，为本行合规风险防范发挥积极有效的作用，

为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。

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（二）完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程一是开展

各业务部门和网点的风险报告分析会，对存在的合规风险进行

原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条线和基层营业机

构在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情

况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问

题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责

任追究，从而真正建立起自查、整改、处罚等较为完整的合规

风险自查自纠体系。

二是制定合规议事制度，成立风险委员会、财务委员会、审贷

委员会，进一步规范了风险合规领域的管控，使本行合规风险

管理趋于完善，为合规风险实施精细化管理，创建合规文化提

供有力制度保障。

三是建立合规检查信息台账。把控原则性的问题,及时把握苗

头性、倾向性的问题，做到未雨绸缪。并将每次自查、排查中

的问题归类管理，屡查屡犯将视问题的轻重对业务经办人及负

责人进行工资绩效考评，奖优罚劣，以优化检查效果，保证检

查频率和范围，把隐患消灭在萌芽状态，防止转向重大差错，

并逐步成为合规风险管理的长效机制。

（三）全员参与，倡导和培育良好的合规文化

一是全员逐级签订《坚持依法合规经营、杜绝屡查屡犯行为承

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公文阁公文写作之家，材料每天更新，体制人加油站www.gwg365.cn风险合规部工作总结2019年，在行领导的重视和支持下，风险合规部全面贯彻落实董事会下达的各项经营管理指标和可持续发展的指导意见，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营。经过全体员工的共同努力，充分发扬团队精神，客服各种历史遗留问题，“疾风知劲草”，丹徒蒙银村镇银行带着使命，坚定的负重前行。一、2019年主要工作完成情况（一）条块结合，建立...

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